修订草案将警员

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公开紧急法令草案《证券法修正案》授权SEC委派工作人员自行调查资本市场刑事案件。虽然警方的职责只是逮捕，但如果检察官下令不起诉，SEC 可以自行提起诉讼。
财政部消息人士透露，证券交易委员会（SEC）与财政部已签署了《关于修改证券交易法（第...号）B.E.的皇家法令草案》。 ....正在提议提交内阁会议审议。

该紧急法令草案实质内容为增加一个新的类别“官员调查和问询”，授权美国证券交易委员会（SEC）官员自行调查和问询某些类型的违法行为。而不必像过去那样等待警察来办事。

可侦查和调查的罪行定义成三类：

1.第296条与第240条、第242条或第244/3条相关的犯罪（1）

2.第296/1条与第244/3条结合规定的犯罪（2）

3. 部长根据证券交易委员会的建议宣布的其他违法行为。

这些违法行为大多涉及市场不当行为，例如内 ws 数据库 幕交易、市场操纵和虚假披露，这些都是美国证券交易委员会在调查方面具有特殊专长的违法行为。


证券交易委员会秘书长有权任命调查员。
新法规定，“负责调查和质询的官员”是指证券交易委员会秘书长或者秘书长指派的官员，负责对可能构成违法行为的行为进行调查和质询，该官员有权对可能构成违法行为的行为进行逐案调查和质询。

拟议法律规定的负责调查和质询的官员的权力和职责是赋予证券交易委员会官员调查刑事案件的权力，并享有与《刑事诉讼法》规定的调查人员相同的权力和职责。但只针对特定罪行。

警方必须配合逮捕行动。
尽管拥有调查权，但法律规定的限制是，SEC官员的权力和职责“不包括逮捕、控制被捕者、拘留和暂时释放”，这些仍然是专案调查员或警察的权力。

同时还规定，在必须逮捕的案件中，对被逮捕、监禁或者暂时释放的犯罪嫌疑人，由负责调查、询问的警员将其所调查、询问的犯罪事实通报给专门案件调查员或者有调查权的警务人员。继续担任运营商


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修改法律以增加证券交易委员会的权力需要慎重考虑，不应操之过急。
可以使用任命前收集的证据。
该法律还为负责调查和质询的官员提供了提供信息、事实、文件和证据的机会。这些资料是在秘书长任命负责调查和质询该案件的官员之前收集的。参与调查过程

但被告人的陈述信息有例外。除官方层面外，已根据刑事诉讼法第 134 条、第 134/1 条、第 134/2 条、第 134/3 条、第 134/4 条和第 135 条的程序采取行动。

SEC 与警方调查人员的合作
此外，紧急状态法令草案中还规定了根据《刑事诉讼法典》，SEC官员与调查人员之间的工作程序，指出如果调查人员已经调查过某个刑事案件，但后来发现该案件属于犯罪，官员可以自行调查，SEC办公室可以接受对该案件采取行动。调查人员可以将该案件的调查报告转交负责人员进行调查和进一步调查。

案件移送检察官的流程
对于将案件卷宗移送检察官的流程，在紧急法令草案中明确了调查完成后应采取的步骤。负责调查和质询的官员必须将调查报告提交给证券交易委员会秘书长进行进一步审议。有些案件并不清楚究竟谁是罪犯。在已知犯罪人身份但尚未被传唤或逮捕的情况下，以及在已知犯罪人身份且已被拘留或监禁的情况下

在所有案件中，证券交易委员会秘书长必须将是否起诉的意见连同案件卷宗一起提交给检察官。向法院提起诉讼的最终决定者是谁？



如果检察官不同意，SEC 有权自行提起诉讼。
如果SEC秘书长建议向检察官提起诉讼，但检察官却下令不起诉。这项命令并非来自司法部长的命令。指示检察官将调查报告连同命令转交给秘书长，以供进一步审议。